Taller 100% práctico de 4 módulos (2 horas cada una) que lleva la Ley de Lavado de Dinero de la teoría a la implementación: cómo construir tu propia matriz de riesgo, aplicar debida diligencia e identificar al beneficiario final, redactar tu manual de cumplimiento, saber cuándo y cómo notificar a la IVE, y perfilar tu cartera de clientes por nivel de riesgo.
Qué te llevas al terminar
Que el participante identifique, evalúe y documente los riesgos de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo en su organización, aplicando en la práctica los elementos que exige la normativa vigente en Guatemala: construcción de matriz de riesgo, debida diligencia, elaboración del manual de cumplimiento, notificación a la Intendencia de Verificación Especial (IVE) y elaboración de perfiles de riesgo de clientes.
Estructura curricular
Introducción al marco legal guatemalteco en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo, y construcción práctica, paso a paso, de la matriz de riesgo de la organización. El participante aprenderá qué es una matriz de riesgo y para qué sirve, cómo clasificar el riesgo en alto, medio y bajo, qué factores de riesgo exige la ley considerar (clientes, productos, canales de distribución y zonas geográficas) y cómo definir los criterios de calificación y ponderación propios de su organización o giro de negocio.
Matriz de riesgos Video
Examen Modulo I Examen
EXCEL DEL CURSO Descarga
prueba de google drive Video120 min
Aplicación práctica del proceso de debida diligencia del cliente (KYC), desde la identificación y verificación de identidad hasta la debida diligencia simplificada y ampliada según el nivel de riesgo. Se abordará la documentación requerida por tipo de cliente y cómo identificar al beneficiario final, junto con los criterios para clasificar y asignar perfiles de riesgo (alto, medio, bajo), el tratamiento de las Personas Expuestas Políticamente (PEP), el monitoreo continuo y la actualización periódica de los perfiles. Incluye ejercicios prácticos de armado de expediente de cliente y perfilamiento de cartera.
Debida Diligencia y Perfiles de Riesgo Video
Presentación de Generalidades PDF
Visión integral del programa de cumplimiento en materia de prevención de lavado de dinero, con énfasis en las obligaciones de reporte ante la Intendencia de Verificación Especial (IVE): tipos de reporte, umbrales y plazos de notificación, identificación de señales de alerta (red flags) y consecuencias legales de la omisión de reporte. El taller cierra integrando la matriz de riesgo, la debida diligencia y el manual de cumplimiento en un programa de compliance antilavado funcional y sostenible en el tiempo.
Compliance Antilavado Video
Estructura y contenido del Manual de Cumplimiento como documento rector del programa de prevención de lavado de dinero. Se revisan las políticas internas obligatorias, los procedimientos de control y monitoreo, los roles y responsabilidades del Oficial de Cumplimiento, y el diseño del programa de capacitación interna del personal. El módulo cierra con un ejercicio práctico de redacción de las políticas clave del manual.
Manual de Cumplimiento Video
Para quién es
Oficiales de Cumplimiento y personal de las áreas de cumplimiento de personas obligadas (bancos, financieras, aseguradoras, cooperativas, casas de cambio, entre otras)
Notarios y abogados
Contadores públicos y auditores
Gerentes financieros, administrativos y de riesgo
Empresarios y responsables de áreas legales que necesiten implementar o fortalecer su programa de prevención de lavado de dinero
Plana docente
Armando Prieto
Asociado en Compliance
Abogado, Magíster en Derecho de la Empresa LL.M. por la Pontificia Universidad Católica de Chile. Estudios de maestría en Derecho Civil y Comercial en la Universidad Villarreal, estudios de maestría en Alta Dirección Pública en la Universidad Complutense de Madrid, y estudios en Compliance en la Universidad Austral de Argentina.
Es especialista asesorando empresas en compliance. Tiene amplia experiencia en gestión universitaria, docencia universitaria en el país y universidades extranjeras por 20 años.
Fue decano de la Facultad de Derecho y asesor legal en universidades peruanas. En el sector público se desempeñó como Comisionado del INDECOPI por 10 años y asesor del Congreso de la República. Actualmente es consultor, asesor legal, consultor y docente de la UPC y de la Pontificia Universidad Católica del Perú.
Mgt. Dani Morales
Gerente de auditoría en MSI · Administrador y auditor
Administrador de Empresas y Contador Público y Auditor, con Maestría en Finanzas -UMG-. Más de 17 años de experiencia en auditoría, consultoría, contabilidad y finanzas, con historial en dirección de proyectos estratégicos y optimización de procesos organizacionales.
Mgt. Kevin Diego Fortín
Socio de GrowUp Consulting · Abogado y auditor certificado en NIIF por ICAEW
Contador Público y Auditor -UMG-, Abogado y Notario -USAC-, con Maestría Financiera con mención en Riesgos Financieros. Certificado por ICAEW Londres en NIIF Plenas, por el IIA de Costa Rica en COSO, en NIA, en lavado de activos y como CICO por el Instituto de Oficiales de Cumplimiento de España.
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Taller 100% práctico de 4 módulos (2 horas cada una) que lleva la Ley de Lavado de Dinero de la teoría a la implementación: cómo construir tu propia matriz de riesgo, aplicar debida diligencia e identificar al beneficiario final, redactar tu manual de cumplimiento, saber cuándo y cómo notificar a la IVE, y perfilar tu cartera de clientes por nivel de riesgo.
